Conformité & réglementation

Champ réglementaire

Consultinghouse GWB fournit des services de conseil stratégique et financier depuis Munich. Nos activités sont structurées pour respecter le droit commercial allemand, la réglementation européenne des services financiers et les standards professionnels régissant la conduite du conseil.

Nous ne fournissons pas de services d'investissement réglementés, de collecte de dépôts ni de conseil juridique, sauf accord explicite via des cabinets partenaires qualifiés. Les clients reçoivent des lettres de mission définissant clairement le périmètre du conseil dès le début.

Conseil transfrontalier

De nombreux mandats couvrent plusieurs juridictions. Nous évaluons les points de contact réglementaires — y compris agréments locaux, restrictions marketing et exigences d'approbation souveraine — avant de conseiller sur mobilisation de capitaux ou structures de fonds sur des marchés non allemands.

• Coordination avec conseil local et partenaires réglementés lorsque obligatoire
• Documentation adaptée aux comités d'investissement, IFD et processus de revue souveraine
• Identification claire des activités réalisées par Consultinghouse versus spécialistes référencés

Conservation des dossiers

Dossiers de mandat, divulgations de conflits, approbations de conformité et communications clés clients sont maintenus dans des systèmes sécurisés avec contrôles d'accès et pistes d'audit.

Les dossiers soutiennent la revue interne, les exigences d'assurance responsabilité professionnelle et les demandes réglementaires. La destruction suit des politiques de conservation documentées alignées sur le droit commercial et fiscal allemand.

Obligations de reporting

Lorsque la loi ou le contrat l'exige, nous soutenons les clients avec des informations pour dépôts réglementaires, examens anti-blanchiment et reporting institutionnel. Toute activité suspecte liée à un mandat est escaladée conformément aux obligations LBC applicables.

Les changements significatifs dans notre structure, propriété ou couverture d'assurance responsabilité professionnelle pertinents pour mandats en cours sont communiqués aux clients concernés. Demandes de conformité : contact via notre bureau de Munich.